拍卖企业审核许可及监督管理若干规定
福建省经济贸易委员会
福建省经济贸易委员会关于印发《拍卖企业审核许可及监督管理若干规定》的通知
闽经贸商业[2005]26号
各设区市经济贸易委员会、贸易发展局：
根据《中华人民共和国行政许可法》和商务部2004年12月2日发布的《拍卖管理办法》（商务部令2004年第24号），我委制定了《拍卖企业审核许可及监督管理若干规定》，现印发给你们，请按规定要求做好拍卖企业审批许可和监督管理工作。
福建省经济贸易委员会
二○○五年一月二十六日
拍卖企业审核许可及监督管理若干规定
一、总 则
第一条 为规范我省拍卖企业的审核许可管理工作，促进我省拍卖业健康有序发展，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中华人民共和国拍卖法》、《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国公司登记管理条例》、商务部《拍卖管理办法》和省政府办公厅有关文件，制订本规定。
第二条 凡在福建省行政区内设立拍卖企业或拍卖企业分公司（以下简称分公司）应当按本规定办理审核许可。
第三条 省经济贸易委员会对全省设立拍卖企业和分公司实施行政许可及监督管理；各设区市政府拍卖主管部门对辖区内设立拍卖企业和分公司实施审查及监督管理。
二、拍卖企业的设立
第四条 申请设立拍卖企业的投资者应有良好的信誉，无违反中国法律、行政法规、规章的行为。拍卖企业的名称应符合《中华人民共和国公司登记管理条例》和有关企业名称登记管理规定，并含有“拍卖”字样。
第五条 设立拍卖企业，应当具备下列条件：
（一）有一百万元人民币以上的注册资本；
（二）有自己的名称、组织机构和章程；
（三）有固定的办公场所；
（四）有三名以上取得拍卖业从业资格的人员，其中至少有一名是拍卖师；并有具备与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；
（五）有符合有关法律、行政法规及商务部《拍卖管理办法》规定的拍卖业务规则；
（六）符合拍卖主管部门有关拍卖行业发展规划。
第六条 申请设立拍卖企业，应当提交下列材料：
（一）申请报告（应当载明拟设立拍卖企业的名称、注册资本、股东或发起人姓名或名称、机构住所、法定代表人、企业类型、经营范围及可行性分析等内容，并承诺所提交材料的真实性）；
（二）公司章程、拍卖业务规则；
（三）工商行政管理机关核发的《企业名称预先核准通知书》；
（四）拟任法定代表人简历和有效身份证明；
（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及从业人员的相关资质证明（其中：拟聘任的拍卖师需先经中国拍卖行业协会办理变更注册单位）；
（六）固定办公场所产权证明或租用合同；
（七）《福建省拍卖企业申请表》（一式三份，其中设区市拍卖主管部门一份）。
第七条 拍卖企业申请设立分公司，应当符合下列条件：
（一）符合拍卖业发展规划；
（二）年检合格；
（三）企业的注册资本不少于五百万元人民币且全部缴清，拍卖企业对每个分公司，需拨付不少于一百万元人民币的资金或实物；
（四）分公司应有两名以上取得拍卖业从业资格的人员，并有具备与主营业务密切联系的行业从业资格的专职或兼职人员；
（五）有固定的办公场所；
（六）经营拍卖业务三年以上，最近两年连续盈利，其上年拍卖成交额超过五千万元人民币；或者上年拍卖成交额超过二亿元人民币。
第八条 拍卖企业设立分公司，申请人需要提交下列材料:
（一） 拟设立分公司的申请报告；
（二）企业法人营业执照副本（复印件）；
（三）最近两年经会计师事务所审计的年度财务会计报表（含年度拍卖成交额专项审计）；
（四）拟任分公司负责人简历及有效身份证明；
（五）拟聘任的拍卖师执业资格证书及两名以上具有拍卖从业资格人员的相关资质证明（其中：拟聘任的拍卖师须是注册于本企业的）；
（六）固定办公场所的产权证明或租用合同。
（七）拨付一百万元以上人民币的资金（或实物）的证明材料；
（八）《福建省拍卖企业设立分公司申请表》（一式三份，其中设区市拍卖主管部门一份）。
第九条 设立拍卖企业及分公司，按照下列程序办理：
申请设立拍卖企业（或分公司），应将上述材料送企业（或分公司）所在地设区市拍卖主管部门。设区市拍卖主管部门对申请材料进行审查，确认申请材料齐全后，发给申请人《受理行政许可申请通知书》，并在申请表上签署审查意见后，报省经济贸易委员会。
省经济贸易委员会核准后颁发由商务部统一印制的《拍卖经营批准证书》。申请人持拍卖经营批准证书向所在地工商行政管理机关办理营业登记手续。省经济贸易委员会不予许可的，发给不予行政许可通知，并说明理由。
第十条 省经济贸易委员会对拍卖企业及分公司的设立许可可以采取听证方式。听证工作按《福建省经济贸易委员会听证程序暂行规定》（闽经贸政法〔2004〕554号）进行。
第十一条 受理期限：
设区市拍卖主管部门应在发出《受理行政许可申请通知书》之日起二十个工作日内完成审查上报工作；省经济贸易委员会在收到申请材料后的二十个工作日内作出行政许可决定。二十个工作日内不能作出决定的，经本委负责人批准，延长十个工作日，并发给《延期作出行政许可决定告知书》。
三、从事公物拍卖的企业资格审核
第十二条 国家行政机关依法没收的物品，充抵税款、罚款的物品、人民法院依法没收的物品，充抵罚金、罚款的物品以及无法返还的追回物品和其他特殊国有资产等标的拍卖应由具有相应拍卖资格的拍卖企业承担 。
第十三条 拍卖企业的公物拍卖资格，按照属地管理的原则进行认定。由企业向公物财产所在地设区市拍卖主管部门提出申请，经设区市拍卖主管部门进行资格审核并征求同级国有资产监管部门意见后，报请同级人民政府确认指定。
申请拥有全省范围内的公物拍卖资格，由企业向省经济贸易委员会提出申请，经省经济贸易委员会进行资格审核并征求省国资委意见后，报请省人民政府确认指定。
第十四条 申请从事公物拍卖企业的基本条件：
（一）拍卖企业依法成立并开展业务二年以上，上一年度拍卖成交额2000万元以上的；
（二）有2名或2名以上国家注册拍卖师；
（三）有熟悉财务会计、国有资产管理法律、法规、规章的人员；
（四）有符合公物拍卖的场所和设施；
（五）建立必要的经营管理制度，经营规范，服务良好，无违法违规经营活动记录；
（六）法律法规规定的其它条件。
第十五条 申请拥有在全省范围公物拍卖资格的企业除应当具备第十四条规定的基本条件外，还必须是经营五年以上，连续三年年拍卖成交额超过5000万元，至少有3名国家注册拍卖师，并经批准已在住所所在设区市以外设有分支机构的拍卖企业。
四、拍卖企业及其分公司的变更、注销
第十六条 拍卖企业向工商行政管理机关申请变更注册登记项目前，应当先报企业所在地设区市拍卖主管部门审核并经省经济贸易委员会核准后换发拍卖经营批准证书。
拍卖企业申请变更注册登记项目，应填报《福建省拍卖企业变更登记项目申请表》（一式三份），并提交相关材料。
第十七条 拍卖企业及分公司自领取拍卖经营批准证书之日起，六个月内未领取营业执照，其拍卖经营批准证书自动失效。 由省经济贸易委员会收回拍卖经营批准证书或公告宣布其作废。
第十八条 拍卖企业及分公司成立后六个月未开业，或开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，有关部门依法吊销其营业执照后，省经济贸易委员会应收回拍卖经营批准证书或公告宣布其作废。
第十九条 拍卖企业根据章程规定事由、股东会决议或其他事由解散的；或者因违反法律、行政法规及本办法规定被责令关闭的；或者因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由有关部门依法注销。
第二十条 拍卖企业在经营过程中其经营资格条件发生变化，达不到《拍卖法》、《拍卖管理办法》等有关法律法规规定的设立拍卖企业和拍卖企业设立分公司应当具备的条件，由省经济贸易委员会发出限期整改通知书，限期整改。经过整改仍不符合经营资格条件的，由省经贸委收回拍卖经营批准证书或公告宣布其作废。
五、外商投资拍卖企业的设立、变更和终止
第二十一条 设立外商投资拍卖企业及分公司，或申请变更注册登记项目、终止等相关事项，应符合商务部《拍卖管理办法》及有关规定，并向商务部申请。
六、监督管理
第二十二条 省经济贸易委员会负责制定和实施全省拍卖行业发展规划，管理与指导全省的拍卖行业自律组织。
第二十三条 省经济贸易委员会对全省拍卖企业和从业人员实施监督管理。各设区市拍卖主管部门对本行政区内拍卖企业和从业人员实施监督管理。
第二十四条 省经济贸易委员会每年度对拍卖企业进行监督核查，并出具监督核查意见，对核查不合格的拍卖企业，责令限期整改，并将核查情况通报有关部门。
拍卖企业应按省经济贸易委员会的要求，在规定的时间内接受核查，并提交年度工作报告、经法定机构审计的财务报表和拍卖成交额报告，《企业法人营业执照》、《拍卖师执业资格证书》、拍卖业从业人员资格证等材料。
设立分公司的拍卖企业提交的核查材料中，应当明确反映分公司的有关情况，并提交分公司《营业执照》、《拍卖师执业资格证书》、拍卖业从业人员资格证等材料。
第二十五条 对拍卖业实行统计制度。拍卖企业应当定期向省、设区市拍卖主管部门报送企业经营情况统计表。福建省拍卖业统计制度由省经济贸易委员会另行制定。
第二十六条 对拍卖企业实行信用管理制度。福建省拍卖企业信用管理制度由省经济贸易委员会另行制定。
第二十七条 省经济贸易委员会负责对违反《拍卖法》和商务部《拍卖管理办法》从事拍卖活动的拍卖企业和拍卖师，按商务部《拍卖管理办法》第六章有关规定实施行政处罚。具体程序按《行政处罚法》及《福建省经贸委行政处罚工作规则（试行）》（闽经贸政法〔2002〕226号）执行。
七、附 则
第二十八条 在商务部《拍卖管理办法》施行前设立的拍卖企业及分公司，不具备《拍卖管理办法》规定条件的，应当在本规定实施之日起半年内达到规定条件，逾期达不到行政许可条件的，按规定撤回其从事拍卖经营的行政许可。
第二十九条 本规定自颁布之日起施行，省经济贸易委员会原《拍卖企业审核许可管理若干规定》（闽经贸贸管〔2002〕817号）同时废止。
重庆市水利建设工程评标专家和评标专家库管理暂行办法
重庆市人民政府
重庆市水利建设工程评标专家和评标专家库管理暂行办法
(渝规审发[2005]12)
2005年05月09日
第一章 总 则
第一条 为加强对我市水利建设工程评标专家和评标专家库的管理，规范评标活动，保证评标活动公平、公正、科学合理地进行，维护招标投标当事人的合法权益，根据《中华人民共和国招标投标法》、国家七部委《评标委员会和评标办法暂行规定》、国家发展和改革委员会《评标专家和评标专家库管理暂行办法》及其它有关法律、法规的规定，结合我市水利建设工程实际，制定本办法。
第二条 本办法所称评标专家，是指按照本办法第七条的程序进入我市水利建设工程评标专家库的人员。本办法适用于评标专家的资格认定、入库及评标专家库的组建、使用、管理等活动。
第三条 重庆市水利建设工程评标专家库由重庆市水利局组建，并负责评标专家评标活动的监督管理。依法成立的水利建设工程招标代理机构也可依法自主组建评标专家库，并加强管理。评标专家的组建活动应当公开，接受公众监督。
市水利建设工程招标投标管理办公室受市水利局委托，负责全市水利建设工程评标专家库的具体管理，其主要职责是：
（一）依据国家和市有关规定，制定本市水利建设工程评标专家管理的办法和实施细则；
（二）审核评标专家的资格，建立专家工作情况反馈和动态管理机制；
（三）负责全市评标专家的培训、考核工作；
（四）负责全市评标专家管理、使用工作；
（五）依法查处评标专家评标过程中的违法违规行为。
第二章 评标专家
第四条 进入我市水利建设工程评标专家库的评标专家应当具备以下条件：
（一）从事水利水电专业或其他相关专业领域满8年并具有高级职称或同等专业水平；
（二）熟悉水利工程建设有关法律、法规、规章、技术标准和工程评标业务，能够胜任评标工作，并具有与招标项目相关的实践经验；
（三）坚持原则、秉公办事、作风正派、廉洁自律，热心为评标工作服务；
（四）身体健康，年龄一般不超过70周岁；
（五）同意履行评标专家义务，遵守纪律，服从管理；
（六）没有经济犯罪史和被取消评委资格史。
第五条 国家公务员不得进入评标专家库。
第六条 市水利建设工程评标专家库的专家分为7类、14个专业。
（一）水工建筑类
1、工程地质
2、水文
3、水工建筑
4、施工
（二）机电和金结安装类
1、水轮机制造
2、水力动力学
3、金属结构制造
（三）电力工程类
1、电力系统
2、继电保护
3、电机
4、高电压技术
（四）房屋建筑和市政类
1、工业与民用建筑（土建）
2、建筑装饰工程
3、给、排水工程
（五）工程造价（经济）类
（六）建设监理类
（七）其它
市水利局根据评标工作实际需要，可对评标专家库的专业类别设置进行调整。
第七条 进入我市水利建设工程评标专家库的评标专家按以下程序确定：
（一）单位推荐或本人提出申请，采用单位推荐的，应事先征得被推荐人同意；
（二）将有关申请材料报市水利局；
（三）市水利建设工程招标投标管理办公室受市水利局委托组织评审，录入评标专家库。
第八条 申请评标专家资格时应当提供下列材料：
（一）《重庆市水利建设工程评标专家登记表》
（二）职称证书（复印件）；
（二）毕业证书（复印件）；
（三）工作简历，离（退）休人员须提供离（退）休证明（复印件）；
（四）身份证（复印件）
（五）其它需要提交的证明材料。
第九条 评标专家享有以下权利：
（一）受招标人或其招标代理机构聘请，担任项目评标专家；
（二） 查阅与评标工程有关的招标文件、投标文件等资料，对投标文件独立评审，拒绝任何单位和个人的非法干预和影响；
（三）就投标文件中的疑问要求投标人解答或者澄清；
（四）对招标文件中可能影响评标的问题，要求招标人做出解释；
（五）对招标人、招标代理机构或评标委员会其他成员以及评标有关工作人员的违法、违规或不公正行为，有权向有关行政监督部门报告；
（六）对评标工作报告持有不同意见时，有权在评标报告中持保留意见并向有关行政监督部门报告；
（七）对评标专家管理提出意见和建议；
（八）接受参加评标活动的劳务报酬；
（九） 法律、法规规定的其他权利。
第十条 评标专家应当履行以下义务:
（一）根据评标专家库抽取结果产生的评标专家，在接到通知后应准时参加评标活动；
（二）有本办法第十五条规定情形的，应主动申请回避；
（三）遵守评标纪律，对有关招标、投标、评标的情况严格保密；
（四）认真履行职责、遵守职业道德和廉洁规定，客观公正地进行评标；
（五）评标专家独立地开展评标工作，承担个人责任，不遵从招标人的授意，不受任何单位和个人的制约、影响；
（六）不得收受投标人的任何礼品、礼金、有价证券或参加投标人组织的宴请、娱乐等可能影响招标投标公正性的活动；
（七）及时向有关行政监督部门反映或举报评标过程中出现的违法违规行为或不正常现象；
（八）参加有关培训，提高自身素质和评标水平；
（九） 对所提出的评审意见承担个人责任；
（十） 接受市水利局的监督与管理。
第三章 评标专家库
第十一条 本办法所称评标专家库是指由水利建设工程评标专家组成的专家名册。
第十二条 评标专家库应当具备下列条件：
（一）在册专家总数不少于500人，并按本办法第六条进行分类、分专业登记，评标专家库人员结构应当合理；
（二）有满足异地抽取、随机抽取评标专家需要的必要设施和条件。
第十三条 评标专家的抽取应当按照评标委员会的组建要求，在有关行政监督部门的监督下，由招标人通过评标专家库随机抽取。参加评标的评标专家于开标前一天抽出，特殊情况可以提前一天抽出。
第十四条 项目评标专家的组成采取抽取与通知分离的方式。在有关监督部门的监督下，先由招标人按照1:1的比例随机抽取正选和备选评标专家，再由专人立即通知评标专家评标的具体时间和地点。正选评标专家因故不能出席的，由备选评标专家按顺序、专业替补。抽取与通知结果由抽取人员和监督人员共同签字确认，并归入评标资料档案予以保存。
对于特殊或者重大工程，经有关部门同意，可以直接邀请（包括从异地聘请）不超过评标委员会总数三分之一的评标专家。
评标专家正式评标前，招标人应当核验其身份。
评标专家名单在中标结果确定前应当严格保密。
第十五条 评标专家评标实行回避制度。评标专家与投标人有直接或间接经济利益关系，或具有可能影响评标公正性的其他情形评标专家应当回避。
第十六条 有下列情况之一，造成评标专家人数不够的可以补抽：
（一）所抽取的评标专家经查实按本办法第十五条规定，需要回避的；
（二）所抽取的评标专家因故不能参加评标的；
（三）同一工程在同一单位抽取了三名（含三名）以上的评标专家的；
（四）其它情况，需要补充抽取评标专家的。
第十七条 市水利建设工程招标投标管理办公室对评标专家和评标专家库实行动态管理，按规定增减专家人员。并建立评标专家个人评标工作档案，详细记录评标专家的个人简历、年检情况、评标次数、迟到和未出席评标活动次数及原因、培训及考核情况、业务能力和评标表现、被投诉次数和原因及调查处理结果等，作为评标专家动态管理的依据。
评标专家个人工作及其他情况发生变化，应及时通知市水利建设工程招标投标管理办公室。评标专家因故要求退出评标专家库的，须向市水利建设工程招标投标管理办公室提出申请。
第四章 罚 则
第十八条 评标专家有下列情形之一的，一年内不得参加评标活动：
（一）被抽取为项目评标专家后，一年中无故缺席评标1次，或因各种原因3次未能参加评标工作的；
（二）不认真履行评标专家义务的。
第十九条 评标专家有下列情形之一且造成严重后果的，取消其评标专家资格：
（一）收受招标人、投标人、其他利害关系人的财物或者其他好处，在评标活动中徇私舞弊、弄虚作假、泄露秘密或者出现其他严重违法违规行为的；
（二）不遵守评标回避制度，评标期间私自联系、接触投标人，擅离职守的；
（三）不按有关法律、法规和招标文件的规定评标的；
（四）对评标过程中发现的违法违规行为或不正常现象知情不报的；
（五）有其他违反评标纪律行为的。
第二十条 评标专家被取消资格的，由市水利建设工程招标投标管理办公室报市水利局同意后从评标专家库中除名。
第二十一条 评标专家违反法律法规的，依法承担有关责任。
第五章 附 则
第二十二条 本办法由市水利局负责解释。
第二十三条 本办法自颁发之日起实施，《重庆市水利局工程招标投标评标专家名册管理办法》（渝水基〔2002〕17号）随即废止。
