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中国证券监督管理委员会


客户交易结算资金管理办法


中国证券监督管理委员会令

第 3 号

　　现发布《客户交易结算资金管理办法》，自2002年1月1日起施行。

主　席　　　周小川

二○○一年五月十六日


客户交易结算资金管理办法

第一章 总 则
第一条 为规范证券交易结算资金的管理，保护投资者利益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本办法。
第二条 客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。
第三条 从事证券交易结算资金存管业务的商业银行、证券登记结算公司（以下简称结算公司）依照本办法对客户交易结算资金、清算备付金的定向划转实行监督。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依照本办法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。

第二章 账户管理
第五条 证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户。
结算公司必须将证券公司存入的清算备付金全额存入清算备付金专用存款账户。
第六条 证券公司根据业务需要可在多家存管银行存放客户交易结算资金，但必须确定一家存管银行为主办存管银行。
第七条 证券公司应当在存管银行开立客户交易结算资金专用存款账户，在主办存管银行开立自有资金专用存款账户。
证券公司下属证券营业部应当在证券公司所确定的存管银行设在当地的分支机构开立客户交易结算资金专用存款账户。
结算公司应当在结算银行开立清算备付金专用存款账户、自有资金专用存款账户、验资专户。
第八条 证券公司在同一家存管银行只能开立一个客户交易结算资金专用存款账户，在主办存管银行只能开立一个自有资金专用存款账户。
一个证券营业部只能在同一家存管银行设在当地的分支机构开立一个客户交易结算资金专用存款账户。
结算公司在同一家结算银行只能开立一个清算备付金专用存款账户和一个自有资金专用存款账户，一个验资专户。
第九条 证券公司及其证券营业部开立的客户交易结算资金专用存款账户，证券公司开立的自有资金专用存款账户，结算公司开立的清算备付金专用存款账户、自有资金专用存款账户、验资专户，应在开立后三个工作日内向证监会报备，在获得账户备案回执之前，不得使用。
第十条 证券公司获得证监会的账户备案回执后，应当通知其存管银行及结算公司。
结算公司在获得证监会账户备案回执后，应当通知结算银行及证券公司。
第十一条 证券公司不再使用的客户交易结算资金专用存款账户，应当在向证监会报备后注销，并同时通知有关存管银行、结算公司。
结算公司不再使用的清算备付金专用存款账户、验资专户，应当在向证监会报备后注销，并同时通知有关证券公司、存管银行。
证券公司、结算公司不再使用的自有资金专用存款账户，应当在向证监会报备后注销。其中证券公司注销自有资金专用存款账户的，应通知结算公司；结算公司注销自有资金专用存款账户的，应通知结算银行。
第十二条 证券公司、证券营业部出现迁址、终止营业等情形，应当及时注销不再使用的客户交易结算资金专用存款账户、自有资金专用存款账户。
第十三条 客户交易结算资金专用存款账户、清算备付金专用存款账户、自有资金专用存款账户发生变更的，视同注销旧户，开设新户。


第三章 资金划拨与监督
第十四条 综合类证券公司必须将客户交易结算资金和其证券自营资金分开办理，其业务人员、财务账户均应分开，不得混合操作。
第十五条 存管银行、结算公司在确认证券公司申请划款的账户已经在证监会备案，自有资金专用存款账户的使用符合本办法要求后，方可将资金划入该账户。
结算银行在确认结算公司申请划款的账户已经在证监会备案、自有资金专用存款账户的使用符合本法规定后，方可将资金划入该账户。
第十六条 客户交易结算资金只能在客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户之间划转，但客户提款、证券公司将收取客户的费用转入自有资金专用存款账户等业务除外。
第十七条 综合类证券公司向客户收取佣金等费用、以自有资金补充清算备付金，应当集中通过清算备付金账户和自有资金专用存款账户划拨。
经纪类证券公司向客户收取佣金等费用，应当从一个固定的客户交易结算资金专用存款账户集中向证券公司自有资金账户划拨。
结算公司向证券公司收取手续费等费用，应当从清算备付金专用存款账户向结算公司自有资金专用存款账户划拨。
第十八条 通过证券交易所发行有价证券时，验资专户里的申购资金必须通过清算备付金账户进行划拨。
证券公司承销非上市证券从客户处所筹集的资金，应当通过证券公司在主办存管银行的客户交易结算资金专用存款账户划拨给发行人。
第十九条 证券公司自营证券账户应当向证监会和结算公司备案，结算公司应当根据证券公司备案的自营证券账户、经纪证券账户的净交收额及资金存取变动情况，定期计算每个交易日清算备付金账户中每家证券公司自营资金、经纪资金的余额，并保留有关记录。
结算公司如果发现证券公司有大量挪用客户交易结算资金情况，要及时向证监会报告。
第二十条 证券公司应当按月向证监会报告客户交易结算资金账面余额。同时，抄送结算公司。
结算公司应当按月向证监会报告各证券公司清算备付金中的经纪资金、自营资金及所收到证券公司清算备付金以及验资专户申购资金的账面余额。
存管银行应当按月向证监会报告所辖客户交易结算资金专用存款账户余额。
结算银行应当按月向证监会报告所辖清算备付金专用存款账户、验资专户余额。
证监会根据监管需要，可以调整上述报告周期。
第二十一条 证券公司、结算公司、存管银行、结算银行根据证监会要求或遇到客户交易结算资金专用存款账户、清算备付金专用存款账户、验资专户出现重大异常情况时，应当及时向证监会报告。
第二十二条 证券公司应当对客户交易结算资金集中统一管理。
证券公司下属证券营业部收到的客户交易结算资金，除留足日常备付的部分外，应当交由证券公司管理。
第二十三条 客户交易结算资金只能用于客户的证券交易结算和客户提款。
证券公司和结算公司不得以客户交易结算资金、清算备付金为他人提供担保。
第二十四条 存管银行、结算银行、结算公司及其工作人员应当对证券交易结算资金的情况保密。
存管银行、结算银行和结算公司有权拒绝任何单位或个人的查询，但法律、法规另有规定以及证监会、开户证券公司和结算公司根据预定的程序所作的查询除外。

第四章 从事客户交易结算资金存管业务的商业银行
第二十五条 从事客户交易结算资金存管业务的商业银行应当符合下列条件：
（一） 经中国人民银行认定具有足够的抗风险能力和良好的经营业绩的商业银行；
（二） 具有及时、安全、高效的资金汇划系统，能够保证本行系统内证券交易结算资金汇划在两小时内到账；
（三） 有健全的证券交易结算资金存管业务操作办法和规程，有相应的业务部门和人员；
（四） 能够按证监会规定的格式和时间报送证券交易结算资金账户的有关资料；
（五） 符合证监会认定的其他条件。
第二十六条 符合前款规定的商业银行，可以向证监会申请从事客户交易结算资金存管业务资格，经证监会核准后，领取《从事证券交易结算资金存管业务资格证书》，并报中国人民银行备案。
第二十七条 从事客户交易结算资金存管业务的商业银行，按业务对象分为存管银行和结算银行。
第二十八条 证券公司与其确定的存管银行、主办存管银行，结算公司与其确定的结算银行应当签定有关资金存管及代理结算业务的合同，明确双方的权利和义务，并报证监会备案。
第二十九条 存管银行、结算银行应当为证券交易结算资金清算提供快捷、安全、准确的结算服务。

第五章 罚 则
第三十条 证券公司、证券营业部有下列行为之一的，责令限期改正，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款：
（一）未按本办法制定客户交易结算资金操作办法和规程；
（二）违规开立客户交易结算资金专用存款账户、自有资金专用存款账户；
（三）未在规定时间内向证监会报备存管银行、客户交易结算资金专用存款账户、自有资金专用存款账户；
(四) 未及时注销不再使用的客户交易结算资金专用存款账户、自有资金专用存款账户；
(五) 未按期向证监会报告客户交易结算资金账面余额；
（六）其他违反本办法的行为。
对有前款规定行为的有关责任人员，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款。
第三十一条 证券公司、证券营业部有下列行为之一的，责令限期改正，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款，情节严重的，按照《证券法》第一百九十三条处罚：
（一）以伪造、变造证监会账户备案回执等欺骗手段，取得存管银行或者结算公司资金划拨许可；
（二）违反本办法，在客户交易结算资金专用存款账户、清算备付金账户之外存放客户交易结算资金；
（三）以客户交易结算资金为他人提供担保；
（四）其他违反本办法的行为。
对有前款规定行为的有关责任人员，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款，情节严重的，按照《证券法》第一百九十三条处罚。
第三十二条 结算公司有下列行为之一的，责令限期改正，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款：
（一）违反本办法，未能对客户交易结算资金划拨进行有效监督；
（二）违规开立清算备付金专用存款账户或者自有资金专用存款账户；
（三）未在规定时间内向证监会报备结算银行、清算备付金专用存款账户、自有资金专用存款账户、验资专户；
（四）未及时注销不再使用的清算专户、自有资金专用存款账户；
（五）未按期向证监会报告有关清算备付金账户及验资专户的账面余额；
（六）其他违反本办法的行为。
对有前款规定行为的有关责任人员，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款。
第三十三条 结算公司有下列行为之一的，责令限期改正，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款，情节严重的，按照《证券法》第一百九十三条处罚：
（一）违反本办法，在清算备付金专用存款账户外存放清算备付金；
（二）以清算备付金为他人提供担保；
（三）违反本办法第十八条第一款的规定；
（四）其他违反本办法的行为。
对有前款规定行为的有关责任人员，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款，情节严重的，按照《证券法》第一百九十三条处罚。
第三十四条 存管银行或其分支机构、结算银行有下列行为之一的，责令限期改正，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款，情节严重的，取消从事证券交易结算资金存管业务资格。
（一）违反本办法，未能对客户交易结算资金划拨进行有效监督；
（二）未按照本办法规定，向证监会报送客户交易结算资金专用存款账户、清算备付金专用存款账户和验资专户的有关资料；
（三）其他违反本办法的行为。
对有前款规定行为的有关责任人员，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款。
第三十五条 证券公司、结算公司、存管银行、结算银行违反本办法第二十一条规定，不向证监会及时报告的，予以通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款。
第三十六条 存管银行、结算公司工作人员泄露证券交易结算资金秘密的，按有关法律、法规、规章进行处罚。

第六章 附 则
第三十七条 释义：
（一）证券交易结算资金，是客户交易结算资金、证券公司自营资金、其他用于证券交易资金的统称。
（二）客户交易结算资金，包括客户为保证足额交收而存入的资金，出售有价证券所得到的所有款项（减去经纪佣金和其他正当费用），持有证券所获得的股息、现金股利、债券利息，上述资金获得的利息，以及证监会认定的其他资金。
（三）从事客户交易结算资金存管业务的商业银行，指符合本办法规定并经证监会批准，办理证券交易结算资金存取、划转并履行监督职能的商业银行。
（四）存管银行，指证券公司在具有证券交易结算资金存管业务资格的商业银行中确定的，存放其客户交易结算资金的商业银行。
（五）主办存管银行，指证券公司在存管银行范围内确定的，通过其办理证券交易法人结算业务的商业银行。
（六）结算银行，指结算公司在具有证券交易结算资金存管业务资格的商业银行中确定的，办理证券交易结算资金结算业务的商业银行。
（七）客户交易结算资金专用存款账户，指证券公司及其证券营业部在存管银行开立的，用于存放客户交易结算资金及办理结算划款的专用账户。
（八）清算备付金专用存款账户，指结算公司在结算银行开立的，用于存放证券公司清算备付金的账户。
（九）证券公司的自有资金专用存款账户，指证券公司开立的，按照本办法规定划拨其自有资金或者接受从客户交易结算资金专用存款账户所收取款项的账户。
（十）结算公司的自有资金专用存款账户，指结算公司开立的，按照本办法规定划拨其自有资金或者接受从清算备付金专用存款账户所收取款项的账户。
（十一）验资专户，指结算公司设立的用于新股发行时申购资金验资的专用存款帐户。
第三十八条 证券公司应当按照本办法制定客户交易结算资金操作办法和规程，报证监会备案。
第三十九条 证券公司开展资产管理业务接受客户存入的委托资金，在本办法中视同客户交易结算资金进行管理。
第四十条 信托投资公司证券业务客户交易结算资金的管理参照本办法执行。
第四十一条 境内上市外资股客户交易结算资金管理办法，另行制定。
第四十二条 本办法自2002年1月1日起施行。

广西壮族自治区北海市人民政府


北海市人民政府关于印发《北海市历史文化名城保护管理规定》的通知

北政发〔2009〕98号


市辖县、区人民政府，市直各委、办、局，各有关单位：

《北海市历史文化名城保护管理规定》已经市十三届人民政府第65次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○九年十一月二十九日

北海市历史文化名城保护管理规定

第一章 总 则

　　第一条　为了加强北海市历史文化名城的保护与管理，继承和弘扬优秀历史文化遗产，根据《中华人民共和国城乡规划法》、《中华人民共和国文物保护法》、《历史文化名城名镇名村保护条例》等有关法律、法规规定，结合本市实际，制定本办法。
　 第二条　北海历史文化名城保护范围是指北海城区内体现北海历史文化城市格局的历史城区、历史文化街区、历史文化风貌区、历史建筑等区域。
本市地下和水下文物埋藏区、已登记的不可移动文物、风景名胜、古树名木、地质公园、自然保护区、名镇名村、文物保护单位等的保护和管理，依照相关法律法规的规定执行。
第三条　在北海历史文化名城保护范围内从事规划、建设、保护、管理和其他活动的，均应遵守本办法。
　　 第四条　北海历史文化名城的保护，实行科学规划、严格保护、抢救第一、合理利用、依法管理的原则。正确处理历史文化遗产的继承保护与城市建设和经济社会发展的关系。
第五条　各级人民政府应当加强对历史文化名城保护工作的领导，把历史文化名城保护工作纳入国民经济和社会发展计划，并将保护资金列入本级财政预算。
第六条　市人民政府设立历史文化名城保护管理委员会（下设办公室）主要行使以下职责：
（一）宣传贯彻国家、省有关历史文化名城保护的法律、法规和政策。
（二）负责组织《北海历史文化名城保护规划》的修编，及组织实施。
（三）负责审查北海历史文化名城区域内，国家、省、市级重点文物保护单位、历史文化街区、历史文化风貌区及其它历史人文景观的保护、建设、开发和利用。
（四）依照国家有关法律、法规，在《北海历史文化名城保护规划》界定的范围内，指导、监督有关单位做好古城各项保护和建设工作，负责查处各种有碍古城保护和建设的违法、违规行为。
（五）协调解决历史城区内，在保护、建设过程中出现的问题和矛盾。
（六）负责北海历史文化名城保护建设专项资金的管理与调配使用。
（七）开展与全国历史文化名城及其保护组织的联系等工作。
（八）负责完成市委、市政府交办的有关历史城区保护建设工作。
市历史文化名城保护管理委员会办公室设在市城市规划主管部门，具体负责其日常事务工作。
第七条 市城市规划主管部门会同市文物主管部门负责本行政区域内历史文化名城的保护、监督和管理工作。
发展改革、建设、国土、房地、市政、财政、园林、水务、文化、宗教、民政、旅游、工商、消防、交通等行政主管部门，按照各自职责，协同做好历史文化名城的保护工作。
第八条 保护历史文化名城是全社会的责任，任何单位和个人都有保护历史文化名城的义务。并有权对保护规划的制定和实施提出建议；对破坏历史文化名城的行为进行劝阻、检举和控告。
第九条 对保护历史文化名城做出突出成绩的单位和个人，各级人民政府应当予以表彰和奖励。

第二章 保护内容

第十条 北海历史文化名城的保护内容包括：历史城区、历史文化街区、历史文化风貌区、历史建筑的保护等。
第十一条历史城区的保护内容包括：历史格局及环境、传统街巷、文物保护单位、传统骑楼建筑及空间、建筑高度、城市景观线、建筑色彩等。针对不同区域采取不同的方式进行保护。
第十一条　历史文化街区包括：珠海路历史文化街区、沙脊街历史文化街区、中山路历史文化街区等。根据历史街区保护的一般原则，应当保持其历史遗存真实性、传统风貌完整性与历史街区居民生活的延续性。
第十二条 历史文化风貌区应当保持其历史遗存真实性、传统风貌完整性。
第十三条 历史建筑包括：近代骑楼建筑及反映特定时期风貌的建（构）筑物。根据历史建筑保护的一般原则，应当保护历史建筑本体的历史遗存真实性及其艺术特征，并加强对其风貌协调区的控制。　
市人民政府将分期分批公布历史建筑名录。　
第十四条 依法应当保护的其他内容。

第三章 保护规划

第十五条 本市历史文化名城保护规划（以下简称保护规划）应当纳入城市总体规划，由市城市规划主管部门会同文物主管部门应当依据国家有关历史文化名城保护规划的编制要求，结合北海历史文化名城保护工作的实际需要，组织编制北海历史文化名城保护规划，市人民政府批准后公布实施。
　　保护规划报送审批前，应当广泛征求社会公众和专家的意见。
　　其他各类专项规划和详细规划应当符合历史文化名城保护规划。
第十六条第十六条 经依法批准的历史文化名城保护规划公布后，任何单位和个人不得擅自修改或拒不执行；确因公共利益需要调整的，应当广泛征求社会公众意见，并组织专家论证后，报原批准机关批准并公布。
第十七条　历史文化名城保护规划应当符合以下要求：
（一）与国民经济和社会发展计划相衔接；
（二）注重保护历史城区的历史风貌、城市格局和空间环境；
（三）按照历史文化名城保护的要求，严格控制建筑的高度、体量、色彩和风格；
（四）适应城市居民生活和工作环境的需要。
第十八条 第十八条对历史文化名城保护范围内不符合历史文化名城保护规划、详细规划的建（构）筑物及其他设施，应当按照规划要求进行改造。
纳入历史文化名城保护规划的各类建（构）筑物、自然景观及人文景观，市城市规划主管部门会同文物、园林等相关部门做好保护工作。
未纳入历史文化名城保护规划的，但能体现历史文化名城特色的建（构）筑物、自然景观和人文景观，由市城市规划主管部门会同市有关部门进行勘查；符合条件的，报市人民政府批准后，纳入规划控制范围并向社会公布。

第四章 保护措施

第十九条 建设单位和个人在保护规划范围内进行建设，应当符合控制性详细规划及修建性详细规划的要求，依法取得市规划主管部门的批准。未经批准，不得擅自开工建设。
市规划主管部门对保护范围内的建设项目进行审批时，应当征求市文物主管部门和专家的意见，不得违反保护规划要求进行项目审批。
第二十条 具有保护价值的建筑不得违法拆除、改建、扩建。
建设项目选址应当避开具有保护价值的建筑、古树名木和人文景观等；确因公共利益需要不能避开的，应当对其尽可能实施原址保护。
实施原址保护的，建设单位应当事先确定保护措施，报市规划主管部门会同市文物主管部门批准，并将保护措施列入可行性研究报告或者设计任务书。
无法实施原址保护，必须迁移异地保护或者拆除的，建设单位应当提供可行性论证报告、迁移新址资料以及其他相关资料，由市规划主管部门会同市文物主管部门进行审查后，报自治区人民政府确定的保护主管部门会同同级文物主管部门批准。
拆除的国有保护类建筑中具有收藏价值的壁画、雕塑、建筑构件等，由文物部门指定的文物收藏单位收藏。
第二十一条　对历史文化街区内建筑，应当按照下列规定进行分类保护和整治：
（一）不可移动文物依照文物保护法律、法规的规定进行保
护；
（二）具有保护价值的建筑按照第二十四条规定进行保护；
（三）其他建筑应当按照历史文化街区保护规划的要求进行整治。
第二十二条 列入历史文化名城保护范围内的政府直管公房住户，由政府动员迁出并妥善安置，腾出的房屋交文物部门管理；对存在安全隐患的直管公房，各级人民政府应当进行维修和防汛排险。
第二十三条　对尚未列为文物保护单位或文物保护点的，具有一定历史、艺术或科学价值的近现代保护建筑、传统民居、商铺及构筑物，由市文物部门协同市城市规划部门组织调查，报市人民政府批准后，公布为历史建筑，设置保护标志，建立历史建筑档案，向社会公布后进行挂牌监督。
市城市规划主管部门应当与挂牌区的单位和个人签订保护管理协议，明确管理要求和违反规定应承担的责任；同时将管理抄送给所在地的街办、乡（镇）等管理单位，共同进行监督管理。
未经市城市规划主管部门许可，任何单位和个人不得擅自改变保护管理合同中规定的内容。
第二十四条 市城市规划主管部门对历史文化街区和具有保护价值的建筑，自公布后与所在地单位或者个人签订管理协议，明确管理责任，建立登记档案并在主要出入口设置保护标志。
任何单位和个人不得涂改、损毁、非法移动、拆除保护标志。
第二十五条 保护类建筑的所有人、管理人、使用人，应当按照有关保护规划和修缮标准使用、管理、维护、修缮。修缮标准由市房管部门会同市规划、文物主管部门制定。
保护类建筑由所有人负责维护、修缮；所有人、管理人和使用人另有约定的，从其约定。
所有人不具备修缮能力的，经所有人同意，保护类建筑所在区人民政府可以决定以支付现金或者产权调换的方式收购。
保护类建筑的所有人未按照有关规定进行维护、修缮的，房地主管部门应当及时告知其承担的维护、修缮责任。对需要进行抢救性修缮的，经告知其所有人仍不修缮的，房地主管部门可先行组织抢救性修缮，所需费用由所有人承担。
第二十六条 对保护类建筑进行修缮前，应当按照规划规定申报修缮设计方案，并经市城市规划主管部门会同文物主管部门审核，报历史文化名城保护管理委员会审批。
修缮保护类建筑，应当按照原有建筑格局和形式进行；对内部进行现代化改造的，应当保留原有格局和外貌。
任何单位和个人对保护类建筑不得擅自改建、扩建、维修和拆除。
第二十七条 任何单位和个人不得擅自更改具有保护价值的传统街巷、区域等的历史名称；确需更名的，应当依法向当地地名行政主管部门审批并征求市城市规划、文物主管部门的意见。　　
第二十八条 建设单位在配套各种附属设施时，应当向市城市规划主管部门申请办理审批手续；影响历史建筑房屋安全的，应当提供房屋安全鉴定证明。
第二十九条 任何单位和个人不得擅自在历史建筑上设置户外广告、存放易燃易爆物品、安装影响其使用寿命的设备等。
第三十条 对非物质文化遗产的保护，实行“保护为主、抢救第一、合理利用、传承发展”的方针，坚持真实性和整体性的保护原则。
第三十一条 文化部门应当根据实际情况做好非物质文化遗产的普查、收集、整理、建档工作。
第三十二条 市非物质文化遗产项目保护单位和相关实物资料的保护机构应当建立规章制度，妥善保管实物资料，防止损毁和流失。
第三十三条 文化、商贸等部门应当根据传统艺术、工艺的特点，根据自愿原则，建立传承人制度，并给予经费资助。
第三十四条 传承人应当履行传承义务。传承人丧失传承能力、无法履行传承义务的，主管部门应当按照程序，另行认定该项目代表性传承人；传承人怠于履行传承义务的，主管部门取消其传承人的资格。

第五章 保护利用

第三十五条 各级人民政府在历史文化名城保护范围内，应当有计划地恢复能够反映本市历史风貌和地方特色、有纪念意义的建筑物和设施，并可以利用近代、现代的代表性建（构）筑物、传统民居设立博物馆、文化馆等公共文化场所。
第三十六条 各级人民政府对下列重要历史遗址应当设置纪念性保护标志：
（一）重大历史事件发生地、名人故居或者重要活动场所；
（二）历史上有重要影响的行政、军事、文化教育机构或者其他团体的重要场所；
（三） 重大考古发掘或者发现的场所；
（四） 已消失的著名老街。
第三十七条　在历史文化街区、历史文化风貌区、历史建筑区域，鼓励社会各界、国内外组织和个人，以投资、捐赠、提供技术服务等多种形式参与历史文化名城的保护和开发利用。
鼓励投资者对本市历史文化名城实行保护性开发利用，发展旅游及相关产业。
第三十八条 市文化广播、商务、民政等相关部门，应当对本市的历史事件、地名典故、诗词歌赋、地方戏曲、传统工艺、饮食文化、民风民俗等文化遗产，进行搜集、整理、研究、开发和保护利用，保持和丰富其传统特色。
第三十九条 市文化广播主管部门应当组织开展历史文化名城保护的宣传教育，增强市民的保护意识，将具有历史文化价值的场所列为爱国主义教育基地。

第六章 罚 则

第四十条 国家机关及其工作人员在历史文化名城保护工作中，违反本规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）违法调整、变更历史文化名城保护各类规划的；
（二）不按照有关规定和保护规划的要求履行审批和其他保护职责的；
（三）玩忽职守、滥用职权、徇私枉法的。
第四十一条 违反本办法规定，擅自涂改、损毁、非法移动、拆除保护标志的，由市城市规划主管部门责令限期改正；逾期不改正的，对单位处1万元以上5万元以下的罚款；对个人处1000元以上1万元以下的罚款。
第四十二条 违反本办法规定，损坏、擅自迁移或者拆除保护类建筑的，由市城市规划主管部门责令限期改正、恢复原貌或者采取其他补救措施。造成严重后果的，对单位可处20万元以上50万元以下罚款；对个人可处10万元以上20万元以下罚款。
第四十三条 当事人对行政处罚决定不服的可依法申请行政复议或提起行政诉讼。逾期不申请复议，不起诉，又不履行处罚决定的，由作出行政处罚决定的行政机关依法申请人民法院强制执行。

第七章 附 则

第四十四条 本办法中，历史城区是指城市传统风貌、街巷格局和遗存建筑集中的区域。
历史文化街区是指经自治区人民政府公布的保存文物特别丰富、历史建筑成片集中、能够较完整和真实地体现传统格局和历史风貌并具有一定规模的区域。
历史文化风貌区是指历史建筑或传统建筑比较集中，且该地段在城市发展各个历史阶段一直保持了某种特殊的文化内涵或表现了城市发展的某个阶段独特的城市面貌的片区。
第四十五条 本办法自公布之日起施行。


主题词：城乡建设 历史文化名城 规定 通知
抄 送： 市委办，市人大办，市政协办。

北海市人民政府办公室

2009年11月29日印发

（共印80份）





内容概述： 北政发〔2009〕98号 市辖县、区人民政府，市直各委、办、局，各有关单位： 《北海市历史文化名城保护管理规定》已经市十三届人民政府第65次常务会议审议通过，现印发给你们，请...

内容全文


内容全文


北政发〔2009〕98号

市辖县、区人民政府，市直各委、办、局，各有关单位：

《北海市历史文化名城保护管理规定》已经市十三届人民政府第65次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○○九年十一月二十九日

北海市历史文化名城保护管理规定

第一章 总 则

　　第一条　为了加强北海市历史文化名城的保护与管理，继承和弘扬优秀历史文化遗产，根据《中华人民共和国城乡规划法》、《中华人民共和国文物保护法》、《历史文化名城名镇名村保护条例》等有关法律、法规规定，结合本市实际，制定本办法。
　 第二条　北海历史文化名城保护范围是指北海城区内体现北海历史文化城市格局的历史城区、历史文化街区、历史文化风貌区、历史建筑等区域。
本市地下和水下文物埋藏区、已登记的不可移动文物、风景名胜、古树名木、地质公园、自然保护区、名镇名村、文物保护单位等的保护和管理，依照相关法律法规的规定执行。
第三条　在北海历史文化名城保护范围内从事规划、建设、保护、管理和其他活动的，均应遵守本办法。
　　 第四条　北海历史文化名城的保护，实行科学规划、严格保护、抢救第一、合理利用、依法管理的原则。正确处理历史文化遗产的继承保护与城市建设和经济社会发展的关系。
第五条　各级人民政府应当加强对历史文化名城保护工作的领导，把历史文化名城保护工作纳入国民经济和社会发展计划，并将保护资金列入本级财政预算。
第六条　市人民政府设立历史文化名城保护管理委员会（下设办公室）主要行使以下职责：
（一）宣传贯彻国家、省有关历史文化名城保护的法律、法规和政策。
（二）负责组织《北海历史文化名城保护规划》的修编，及组织实施。
（三）负责审查北海历史文化名城区域内，国家、省、市级重点文物保护单位、历史文化街区、历史文化风貌区及其它历史人文景观的保护、建设、开发和利用。
（四）依照国家有关法律、法规，在《北海历史文化名城保护规划》界定的范围内，指导、监督有关单位做好古城各项保护和建设工作，负责查处各种有碍古城保护和建设的违法、违规行为。
（五）协调解决历史城区内，在保护、建设过程中出现的问题和矛盾。
（六）负责北海历史文化名城保护建设专项资金的管理与调配使用。
（七）开展与全国历史文化名城及其保护组织的联系等工作。
（八）负责完成市委、市政府交办的有关历史城区保护建设工作。
市历史文化名城保护管理委员会办公室设在市城市规划主管部门，具体负责其日常事务工作。
第七条 市城市规划主管部门会同市文物主管部门负责本行政区域内历史文化名城的保护、监督和管理工作。
发展改革、建设、国土、房地、市政、财政、园林、水务、文化、宗教、民政、旅游、工商、消防、交通等行政主管部门，按照各自职责，协同做好历史文化名城的保护工作。
第八条 保护历史文化名城是全社会的责任，任何单位和个人都有保护历史文化名城的义务。并有权对保护规划的制定和实施提出建议；对破坏历史文化名城的行为进行劝阻、检举和控告。
第九条 对保护历史文化名城做出突出成绩的单位和个人，各级人民政府应当予以表彰和奖励。

第二章 保护内容

第十条 北海历史文化名城的保护内容包括：历史城区、历史文化街区、历史文化风貌区、历史建筑的保护等。
第十一条历史城区的保护内容包括：历史格局及环境、传统街巷、文物保护单位、传统骑楼建筑及空间、建筑高度、城市景观线、建筑色彩等。针对不同区域采取不同的方式进行保护。
第十一条　历史文化街区包括：珠海路历史文化街区、沙脊街历史文化街区、中山路历史文化街区等。根据历史街区保护的一般原则，应当保持其历史遗存真实性、传统风貌完整性与历史街区居民生活的延续性。
第十二条 历史文化风貌区应当保持其历史遗存真实性、传统风貌完整性。
第十三条 历史建筑包括：近代骑楼建筑及反映特定时期风貌的建（构）筑物。根据历史建筑保护的一般原则，应当保护历史建筑本体的历史遗存真实性及其艺术特征，并加强对其风貌协调区的控制。　
市人民政府将分期分批公布历史建筑名录。　
第十四条 依法应当保护的其他内容。

第三章 保护规划

第十五条 本市历史文化名城保护规划（以下简称保护规划）应当纳入城市总体规划，由市城市规划主管部门会同文物主管部门应当依据国家有关历史文化名城保护规划的编制要求，结合北海历史文化名城保护工作的实际需要，组织编制北海历史文化名城保护规划，市人民政府批准后公布实施。
　　保护规划报送审批前，应当广泛征求社会公众和专家的意见。
　　其他各类专项规划和详细规划应当符合历史文化名城保护规划。
第十六条第十六条 经依法批准的历史文化名城保护规划公布后，任何单位和个人不得擅自修改或拒不执行；确因公共利益需要调整的，应当广泛征求社会公众意见，并组织专家论证后，报原批准机关批准并公布。
第十七条　历史文化名城保护规划应当符合以下要求：
（一）与国民经济和社会发展计划相衔接；
（二）注重保护历史城区的历史风貌、城市格局和空间环境；
（三）按照历史文化名城保护的要求，严格控制建筑的高度、体量、色彩和风格；
（四）适应城市居民生活和工作环境的需要。
第十八条 第十八条对历史文化名城保护范围内不符合历史文化名城保护规划、详细规划的建（构）筑物及其他设施，应当按照规划要求进行改造。
纳入历史文化名城保护规划的各类建（构）筑物、自然景观及人文景观，市城市规划主管部门会同文物、园林等相关部门做好保护工作。
未纳入历史文化名城保护规划的，但能体现历史文化名城特色的建（构）筑物、自然景观和人文景观，由市城市规划主管部门会同市有关部门进行勘查；符合条件的，报市人民政府批准后，纳入规划控制范围并向社会公布。

第四章 保护措施

第十九条 建设单位和个人在保护规划范围内进行建设，应当符合控制性详细规划及修建性详细规划的要求，依法取得市规划主管部门的批准。未经批准，不得擅自开工建设。
市规划主管部门对保护范围内的建设项目进行审批时，应当征求市文物主管部门和专家的意见，不得违反保护规划要求进行项目审批。
第二十条 具有保护价值的建筑不得违法拆除、改建、扩建。
建设项目选址应当避开具有保护价值的建筑、古树名木和人文景观等；确因公共利益需要不能避开的，应当对其尽可能实施原址保护。
实施原址保护的，建设单位应当事先确定保护措施，报市规划主管部门会同市文物主管部门批准，并将保护措施列入可行性研究报告或者设计任务书。
无法实施原址保护，必须迁移异地保护或者拆除的，建设单位应当提供可行性论证报告、迁移新址资料以及其他相关资料，由市规划主管部门会同市文物主管部门进行审查后，报自治区人民政府确定的保护主管部门会同同级文物主管部门批准。
拆除的国有保护类建筑中具有收藏价值的壁画、雕塑、建筑构件等，由文物部门指定的文物收藏单位收藏。
第二十一条　对历史文化街区内建筑，应当按照下列规定进行分类保护和整治：
（一）不可移动文物依照文物保护法律、法规的规定进行保
护；
（二）具有保护价值的建筑按照第二十四条规定进行保护；
（三）其他建筑应当按照历史文化街区保护规划的要求进行整治。
第二十二条 列入历史文化名城保护范围内的政府直管公房住户，由政府动员迁出并妥善安置，腾出的房屋交文物部门管理；对存在安全隐患的直管公房，各级人民政府应当进行维修和防汛排险。
第二十三条　对尚未列为文物保护单位或文物保护点的，具有一定历史、艺术或科学价值的近现代保护建筑、传统民居、商铺及构筑物，由市文物部门协同市城市规划部门组织调查，报市人民政府批准后，公布为历史建筑，设置保护标志，建立历史建筑档案，向社会公布后进行挂牌监督。
市城市规划主管部门应当与挂牌区的单位和个人签订保护管理协议，明确管理要求和违反规定应承担的责任；同时将管理抄送给所在地的街办、乡（镇）等管理单位，共同进行监督管理。
未经市城市规划主管部门许可，任何单位和个人不得擅自改变保护管理合同中规定的内容。
第二十四条 市城市规划主管部门对历史文化街区和具有保护价值的建筑，自公布后与所在地单位或者个人签订管理协议，明确管理责任，建立登记档案并在主要出入口设置保护标志。
任何单位和个人不得涂改、损毁、非法移动、拆除保护标志。
第二十五条 保护类建筑的所有人、管理人、使用人，应当按照有关保护规划和修缮标准使用、管理、维护、修缮。修缮标准由市房管部门会同市规划、文物主管部门制定。
保护类建筑由所有人负责维护、修缮；所有人、管理人和使用人另有约定的，从其约定。
所有人不具备修缮能力的，经所有人同意，保护类建筑所在区人民政府可以决定以支付现金或者产权调换的方式收购。
保护类建筑的所有人未按照有关规定进行维护、修缮的，房地主管部门应当及时告知其承担的维护、修缮责任。对需要进行抢救性修缮的，经告知其所有人仍不修缮的，房地主管部门可先行组织抢救性修缮，所需费用由所有人承担。
第二十六条 对保护类建筑进行修缮前，应当按照规划规定申报修缮设计方案，并经市城市规划主管部门会同文物主管部门审核，报历史文化名城保护管理委员会审批。
修缮保护类建筑，应当按照原有建筑格局和形式进行；对内部进行现代化改造的，应当保留原有格局和外貌。
任何单位和个人对保护类建筑不得擅自改建、扩建、维修和拆除。
第二十七条 任何单位和个人不得擅自更改具有保护价值的传统街巷、区域等的历史名称；确需更名的，应当依法向当地地名行政主管部门审批并征求市城市规划、文物主管部门的意见。　　
第二十八条 建设单位在配套各种附属设施时，应当向市城市规划主管部门申请办理审批手续；影响历史建筑房屋安全的，应当提供房屋安全鉴定证明。
第二十九条 任何单位和个人不得擅自在历史建筑上设置户外广告、存放易燃易爆物品、安装影响其使用寿命的设备等。
第三十条 对非物质文化遗产的保护，实行“保护为主、抢救第一、合理利用、传承发展”的方针，坚持真实性和整体性的保护原则。
第三十一条 文化部门应当根据实际情况做好非物质文化遗产的普查、收集、整理、建档工作。
第三十二条 市非物质文化遗产项目保护单位和相关实物资料的保护机构应当建立规章制度，妥善保管实物资料，防止损毁和流失。
第三十三条 文化、商贸等部门应当根据传统艺术、工艺的特点，根据自愿原则，建立传承人制度，并给予经费资助。
第三十四条 传承人应当履行传承义务。传承人丧失传承能力、无法履行传承义务的，主管部门应当按照程序，另行认定该项目代表性传承人；传承人怠于履行传承义务的，主管部门取消其传承人的资格。

第五章 保护利用

第三十五条 各级人民政府在历史文化名城保护范围内，应当有计划地恢复能够反映本市历史风貌和地方特色、有纪念意义的建筑物和设施，并可以利用近代、现代的代表性建（构）筑物、传统民居设立博物馆、文化馆等公共文化场所。
第三十六条 各级人民政府对下列重要历史遗址应当设置纪念性保护标志：
（一）重大历史事件发生地、名人故居或者重要活动场所；
（二）历史上有重要影响的行政、军事、文化教育机构或者其他团体的重要场所；
（三） 重大考古发掘或者发现的场所；
（四） 已消失的著名老街。
第三十七条　在历史文化街区、历史文化风貌区、历史建筑区域，鼓励社会各界、国内外组织和个人，以投资、捐赠、提供技术服务等多种形式参与历史文化名城的保护和开发利用。
鼓励投资者对本市历史文化名城实行保护性开发利用，发展旅游及相关产业。
第三十八条 市文化广播、商务、民政等相关部门，应当对本市的历史事件、地名典故、诗词歌赋、地方戏曲、传统工艺、饮食文化、民风民俗等文化遗产，进行搜集、整理、研究、开发和保护利用，保持和丰富其传统特色。
第三十九条 市文化广播主管部门应当组织开展历史文化名城保护的宣传教育，增强市民的保护意识，将具有历史文化价值的场所列为爱国主义教育基地。

第六章 罚 则

第四十条 国家机关及其工作人员在历史文化名城保护工作中，违反本规定，有下列情形之一的，由其上级行政机关对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）违法调整、变更历史文化名城保护各类规划的；
（二）不按照有关规定和保护规划的要求履行审批和其他保护职责的；
（三）玩忽职守、滥用职权、徇私枉法的。
第四十一条 违反本办法规定，擅自涂改、损毁、非法移动、拆除保护标志的，由市城市规划主管部门责令限期改正；逾期不改正的，对单位处1万元以上5万元以下的罚款；对个人处1000元以上1万元以下的罚款。
第四十二条 违反本办法规定，损坏、擅自迁移或者拆除保护类建筑的，由市城市规划主管部门责令限期改正、恢复原貌或者采取其他补救措施。造成严重后果的，对单位可处20万元以上50万元以下罚款；对个人可处10万元以上20万元以下罚款。
第四十三条 当事人对行政处罚决定不服的可依法申请行政复议或提起行政诉讼。逾期不申请复议，不起诉，又不履行处罚决定的，由作出行政处罚决定的行政机关依法申请人民法院强制执行。

第七章 附 则

第四十四条 本办法中，历史城区是指城市传统风貌、街巷格局和遗存建筑集中的区域。
历史文化街区是指经自治区人民政府公布的保存文物特别丰富、历史建筑成片集中、能够较完整和真实地体现传统格局和历史风貌并具有一定规模的区域。
历史文化风貌区是指历史建筑或传统建筑比较集中，且该地段在城市发展各个历史阶段一直保持了某种特殊的文化内涵或表现了城市发展的某个阶段独特的城市面貌的片区。
第四十五条 本办法自公布之日起施行。