关于在深入开展土地市场治理整顿期间严格建设用地审批管理的实施意见

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论参与分配制度

奚正辉


《中华人民共和国民事诉讼法》对参与分配制度没有作出任何规定，我国仅通过司法解释建立了该制度，《最高人民法院关于适用若干问题的意见》（以下简称“《民诉意见》”）第297条至第299条及《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定》（以下简称“《执行规定》”）第十一条：多个债权人对一个债务人申请执行和参与分配。最高人民法院曾于2004年下发了一份《关于执行程序中多个债权人参与分配问题的若干规定（征求意见稿）》，但到目前为止这份文件还不能被适用。
参与分配是指取得执行根据的债权人对债务人的财产开始执行程序后，债务人的其他已取得执行根据或者已起诉的债权人发现债务人的财产不能清偿所有债权时，向人民法院申请就所有债权公平受偿的制度。
在债务人是公民或其他组织，其财产又不能清偿所有债权时，采一般破产主义的国家，其破产制度普遍使用于法人、公民和其他组织，债权人可利用破产制度对债务人的总财产进行一般的强制执行从而获得公平清偿；而我国采用有限破产主义，仅法人可使用破产制度，公民和其他组织则无适用的可能。那么就面临一个问题：公民或其他组织的资产不能清偿所有债务时，其资产如何分配？对此，最高人民法院通过司法解释建立了参与分配制度，旨在将无从以破产制度解决的问题放置个别执行程序中解决。可见，我国参与分配制度的宗旨在于弥补有限破产主义的缺陷，在公民或其他组织资不抵债时为各债权人提供一条公平受偿的途径。从而也维护了公平原则，债务人财产应供其所有债权人公平受偿。

各国民事诉讼立法制定参与分配制度，均承认取得执行依据的债权人在申请强制执行债务人的财产时，该债务人的其他债权人有权申请实现债权。但就具体保护各债权人债权的方式而言，通常有三种主义①：
一、优先主义，又称质权主义。是指债权人因查封(包括保全程序)的先后而依次取得执行标的物的担保物权。德国民事诉讼法采这种立法方式。
二、平等主义，又称分配主义。是指债权人不因查封而取得执行标的物的优先权，其他债权人于执行程序终结前，依法参与分配，依其债权额之比例，公平受偿。法国、意大利和日本采此种立法例。
三、 折衷主义，又称团体主义。是指将多数债权人依时间先后分为不同的债权人团体，前一时期内的多数执行债权人优先于其后时期内的多数执行债权人；同一时期内的多数执行债权人依债权额比例平等受偿。瑞士民事诉讼法是这样规定的。
我国虽未明确规定采取平等主义，但从规定来看，参与分配的债权人，除享有担保物权等优先权外，应按债权比例平等受偿。我国采取的是平等主义，并不承认先行的执行债权人优先于其他债权人。

《民诉意见》第 297条规定：“被执行人为公民或者其他组织，在执行程序开始后，被执行人的其他已经取得执行依据的或者已经起诉的债权人发现被执行人的财产不能清偿所有债权的，可以向人民法院申请参与分配”。《执行规定》第９０条的规定：“被执行人为公民或其他组织，其全部或主要财产已被一个人民法院因执行确定金钱给付的生效法律文书而查封、扣押或冻结，无其他财产可供执行或其他财产不足清偿全部债务的，在被执行的财产被执行完毕前，对该被执行人已经取得金钱债权执行依据的其他债权人可以申请对被执行人的财产参与分配”。从司法解释而言，申请参与分配必须具备以下主要条件：
其一、执行债务人必须是公民或其他组织。法人则适用破产制度。
其二、参与分配的债权人必须是两个或两个以上。只有存在数个债权人同时请求同一债务人清偿其债务，并且该债务人财产不能清偿其所有债务时，才会发生法律上的平等保护问题。这就是我国设立参与分配制度的目的。
其三、数个债权人均已取得执行根据或已经起诉。《民诉意见》第297条对此有明确，但第298条则规定，在申请参与分配时必须附有执行依据。那就产生这样一个疑问：已经起诉但还没裁决，也就是没有执行依据，是否有权参与分配？对此杨立新教授在《执行程序中的参与分配制度》一文中也提到过该问题：“第297条准许已经起诉的其他债权人申请参与分配，而第298条和299条关于提供证明文件和参与分配依据的规定中，没有照应，使在实务中无法执行，理论上也过于混乱。”但仔细揣摩《民诉意见》条文及参考学者的意见和《征求意见稿》，可以推定已经起诉但没有裁决的债权人可以申请参与分配，但是该债权人的债权必须已经到期。
其四、债权人的债权须均为金钱债权或者已经转换为金钱请求的债权。参与分配是将债务人财产按照各债权人债权比例进行清偿，那么债权人的债权必须均是金钱债权或者已经转换为金钱请求的债权，才能适用参与分配制度。
其五、债务人的财产不足以清偿全部债务。执行程序中，执行债务人的财产在满足了执行申请人的债权之后，仍有足够的财产满足其他债权人的债权，则只须按各债权人的受偿顺位逐一执行，只有当执行债务人的财产不足清偿全部债务时，才须适用参与分配制度。
其六、必须在执行程序开始后至债务人财产被执行前申请参与分配。

《执行规定》第88条第1款规定：“多份生效法律文书确定金钱给付内容的多个债权人分别对同一被执行人申请执行，各债权人对执行标的物均无担保物权的，按照执行法院采取执行措施的先后顺序受偿。”该条文明确约定：债务人对各债权人的清偿顺序以执行法院采取执行措施的先后顺序为准。在《执行规定》从1998年施行以来，还是很多人甚至包括部分法官与律师存在这样的误区：采取诉讼保全措施后，不论债务人还有多少其他债务，对保全的债务人财产，申请保全的债权人具有当然的优先受偿权。但是法律并不是这样规定的，若该债务人发生资不抵债的情况，其他债权人有权申请参与分配，平等受偿债务人的财产。采取财产保全措施的债权人并不因为法院的查封、扣押、冻结而具有优先受偿权，因为财产保全的目的是为了防止债务人转移财产，并不是规定债权人对保全的财产具有优先受偿权。所以根据《执行规定》第90条的规定，采取财产保全的债权人与其他普通债权人平等地受偿债务人的财产。
上海中汇律师事务所 奚正辉

附注：①主编江伟《民事诉讼法学原理》875页

河南省南阳市人民政府


南阳市人民政府关于印发南阳市行政首长问责制暂行办法的通知

宛政〔 ２００７〕３７ 号


各县市区人民政府，市人民政府各部门：《南阳市行政首长问责制暂行办法》已经市政府同意，现印发给你们，请认真贯彻执行。

南阳市人民政府
二○○七年五月八日


南阳市行政首长问责制暂行办法

　　第一条　为了强化责任，提高行政效率，确保政令畅通，促使行政首长恪尽职守、依法行政，防止和减少行政过错，建立勤政、廉洁、务实、高效、诚信和责任政府，根据《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《中华人民共和国行政监察法》和《中华人民共和国公务员法》等有关法律法规，结合我市实际，制定本办法。
　　第二条　本办法所称行政首长问责制，是指市人民政府对各组成部门、直属机构、派出机构、直属事业单位主要负责人（包括主持工作的副职）和各县（市、区）人民政府的行政主要负责人在所管辖的部门和工作范围内，由于故意或者过失，不履行或不正确履行法定职责，以致影响行政秩序和行政效率，贻误行政工作，或者损害行政相对人的合法权益，给行政机关造成不良影响和后果的行为，予以追究责任的制度。
　　第三条　行政首长问责坚持有错必究、过错与责任相适应、教育与惩戒相结合的原则。
　　第四条　行政首长违反依法决策、科学决策和民主决策要求，发生决策失误，有下列情形之一的，应当问责：
　　（一）涉及本地区经济、社会发展的重大决策事项和专业技术性较强的决策事项，不按照规定的权限、程序进行可行性研究论证造成重大失误的；
　　（二）与人民群众利益密切相关的决策事项，未按照规定通过组织听证会、论证会等形式听取意见，引发群体事件或导致群众集体上访的；
　　（三）不顾本地区、本部门公共财力和经济社会发展实际情况，盲目投资兴建基本建设项目，造成重大经济损失或存在严重质量问题的；
　　（四）随意安排财政和各类专项资金或处置国有资产，造成资金浪费或国有资产流失的；
　　（五）因决策失误造成严重经济损失、生态环境破坏或者不良影响的；
　　（六）其他需要追究决策失误责任的。
　　第五条　行政首长违法行政，有下列情形之一的，应当问责：
　　（一）制定、发布与法律、法规、规章或上级政策规定相抵触的规范性文件、行政决定或命令的；
　　（二）违法设定或违法实施行政许可、行政处罚、行政事业性收费或行政强制措施的；
　　（三）越权批准土地征用、征收，违反规定划拨、出让、出租土地，擅自降低征地补偿标准，强令农民进行土地流转、侵害农民合法土地承包经营自主权的；
　　（四）私设“小金库”，截留、滞留、挤占、挪用国债、救灾、扶贫、教育等财政专项资金的；
　　（五）违反规定干预建设工程、政府采购项目招标投标或金融机构信贷活动的；
　　（六）干预司法机关依法独立行使审判权、检察权，或干预行政执法机关依法行使行政执法权并影响公正执法的；
　　（七）瞒报、谎报、虚报、迟报突发公共事件、重大安全事故、重大疫情或其他重要情况、重要数据的；
　　（八）违反规定实行地域、行业封锁或实行歧视性待遇，或对破坏市场经济秩序为不依法严格追究，甚至纵容、包庇的；
　　（九）因违法行政，严重损害公共利益、行政相对人合法权益或造成严重不良社会影响的其他情形。
　　第六条　行政首长对国家法律、法规或者上级国家机关的决策和部署执行不力、效能低下，有下列情形之一的，应当问责：
　　（一）不积极履行法定职责，影响和妨碍法律、法规正确实施，损害行政相对人的利益的；
　　（二）对国家的方针政策、上级国家行政机关的决定和命令，不及时贯彻落实或拒不执行的；
　　（三）对本级政府确定的工作任务目标、交办的事项，态度消极，措施不力，未在规定时间完成的；
　　（四）对涉及人民群众生产、生活等切身利益的重大问题不及时解决，或对群众反映强烈的问题不及时改进，拖延懈怠、推诿塞责的；
　　（五）因执行不力、效能低下给公共利益、行政相对人合法权益、国家财产造成严重损失或影响政府整体工作部署落实的其他情形。
　　第七条　行政首长不认真履行职责，治政不严，监管不力，有下列情形之一的，应当问责：
　　（一）未按照抗灾救灾、防治疫情的有关规定，及时、妥善、有效处理灾情、疫情和组织有效救援工作，处置失当造成不良后果或重大损失的；
　　（二）未按照有关规定和要求建立健全安全工作规章制度、制定突发公共事件应急预案，或对重大公共安全、生产安全隐患不及时整治的；
　　（三）因行政措施不当，引发群体性事件，或对群体性 、 突发性事件处置失当的 ；
　　（四）因疏于管理 、 处置不当致使国家和人民利益 、 行政相对人合法权益遭受严重损害或造成不良社会影响的其他情形 。
　　第八条　行政首长有本办法第四条 、 第五条 、 第六条 、 第七条之外的其他行为 ，造成严重后果或者其他不良社会影响 ，应当问责的 ，依照本办法问责 。
　　第九条　问责信息来源 ：
　　（一）公民 、 法人和其他组织署名的举报和申诉 ；
　　（二）上级领导机关的指示 、 批示 ；
　　（三）人大代表 、 政协委员提出的问责建议 ；
　　（四）市政府常务会议组成人员提出的问责建议 ；
　　（五）司法机关提出的问责建议 ；
　　（六）行政执法和执法监督机关提出的问责建议 ；
　　（七）新闻媒体曝光的材料 ；
　　（八）其他问责信息来源 。
　　第十条　问责方式 ：
　　（一）限期整改 ；
　　（二）责令做出书面检查 ；
　　（三）通报批评或责令公开道歉 ；
　　（四）诫勉谈话或效能告诫 ；
　　（五）取消当年评优 、 评先资格 ；
　　（六）责令停职检查 ；
　　（七）责令辞职 ；
　　（八）建议免职 ；
　　（九）构成违法违纪的 ，依法依纪追究法律责任 、 纪律责任 。
　　前款规定的方式 ，可以单处或者并处 。采用前款第（六）项 、 第（七）项 、 第（八）项 、 第（九）项方式问责的 ，按干部管理权限和规定的程序办理 。
　　第十一条　问责程序由市长或市长授权的副市长决定启动 。根据有关信息来源 ，行政首长可能存在有应当问责情形的 ，由市监察局组成调查组进行调查核实 。
　　第十二条　市监察局依照 《 行政监察法 》 规定的权限和程序开展调查工作 ，报告调查结果 。需要问责的 ，提出具体建议 ；不需要问责的 ，提出终止问责建议 。
　　第十三条　市长或市长授权的副市长依据调查报告 ，遵照法定权限和程序 ，做出问责或不予问责的决定 。
　　第十四条　问责决定应当以书面形式送达当事人 ，同时按照干部管理权限报送任免机关 。
　　第十五条　行政问责当事人对问责处理决定不服的 ，可以自收到处理决定之日起１５日内向市人民政府申请复查 。但法律 、 法规 、 规章另有规定的除外 。在复查期间 ，不停止原处理决定的执行 。
　　第十六条　问责决定由市监察局负责拟制 、 送达 。
　　第十七条　各县穴市 、 区雪人民政府参照执行 。市属国有企业及国有控股企业负责人的问责 ，依照本办法执行 。中央及省驻宛单位行政首长发生本办法规定的问责情形的 ，由市人民政府向其上级主管部门提出问责建议 。
　　第十八条　本办法由市监察局负责解释 。
　　第十九条　本办法自印发之日起施行。