上海市人民政府关于批转市发展改革委、市财政局制订的《上海市自主创新和高新技术产业发展重大项目专项资金管理办法》的通知
上海市人民政府
上海市人民政府关于批转市发展改革委、市财政局制订的《上海市自主创新和高新技术产业发展重大项目专项资金管理办法》的通知
沪府发〔2009〕38号
各区、县人民政府，市政府各委、办、局：
市政府同意市发展改革委、市财政局制订的《上海市自主创新和高新技术产业发展重大项目专项资金管理办法》，现转发给你们，请按照执行。
上海市人民政府
二○○九年七月三十日
上海市自主创新和高新技术产业发展重大项目专项资金管理办法
第一章总则
第一条根据《中共上海市委、上海市人民政府印发〈关于进一步推进科技创新加快高新技术产业化的若干意见〉的通知》（沪委发〔2009〕9号），市政府设立“上海市自主创新和高新技术产业发展重大项目专项资金”（以下简称“专项资金”）。为规范自主创新和高新技术产业发展重大项目的组织实施和专项资金的管理，提高资金使用效率，制定本办法。
第二条专项资金由市级财政预算和国有资本经营预算专项安排,主要来源为：
（一）市级财政预算资金。
（二）国有资本经营预算资金。
（三）市科教兴市重大产业科技攻关项目专项资金的存量资金、回收的本金和收益。
（四）市政府确定的其它资金来源。
第三条专项资金的使用和管理遵循以下原则：
（一）确保专项资金支持的项目符合本市的产业政策和高新技术产业发展规划。
（二）着力发挥政府资金的杠杆放大效应，积极引导社会资金投向自主创新和高新技术产业领域。
（三）公开专项资金支持项目的申报、审批等程序，在专项资金支持项目的选择、实施和后评估等环节引入第三方独立评估机制。
（四）严格执行预算管理和财政资金管理的规定，对专项资金实行单独核算、专款专用，加强监督。
第四条市发展改革委、市财政局负责专项资金的总体安排、统筹协调和监督管理，组织项目资金申请报告的评估，提出专项资金支持额度、方式、进度的建议，组织项目的后评估。
第五条市经济信息化委、市科委等部门分工牵头负责有关高新技术产业领域专项资金支持项目的组织申报、推进协调，承担项目管理部门职责。
第二章专项资金的支持范围
第六条专项资金支持的重大项目包括三类：
（一）高新技术产业化重大项目，指以关键技术的工程化集成、示范为主要内容，或以规模化应用为目标的科技自主创新成果转化项目。
（二）重大产业科技攻关项目，指围绕国家和本市发展战略要求，可以形成核心自主知识产权的重大技术装备研制项目和重点产业结构优化升级所急需的产业共性、关键技术研发项目，以及为重点行业的自主创新和高新技术产业化提供技术服务支撑的公共平台项目。
（三）高新技术产业领域的创业投资基金项目。安排一定额度专项资金支持现有国有创业投资公司发挥创业投资基金的作用，以及其它国有投资公司发起设立创业投资基金，投向符合本市自主创新和高新技术产业化重点支持方向和领域的项目，实现政府政策导向与创业投资基金按市场原则运作的有效结合。
第七条上述项目申请专项资金支持，原则上必须同时满足以下条件：
（一）项目主要由企业或以企业为主体的产学研联盟承担。
（二）项目单位筹集的资本金或自有资金不低于项目新增总投资的30%。
（三）项目在本市行政区域内实施，且基本完成前期工作，建设资金已落实，具备实施条件。
（四）项目单位拥有项目实施形成的知识产权。
第三章支持方式和标准
第八条专项资金的支持方式，包括资本金注入、贷款贴息、投资补助等。
第九条对高新技术产业化重大项目，专项资金的支持比例一般不超过项目新增总投资的10%；对重大产业科技攻关项目，专项资金的支持比例一般不超过项目新增总投资的30%。对个别特重大项目，专项资金支持比例需超过上述规定比例上限或采取特殊支持方式的，另行报市政府同意后确定。
专项资金采取贷款贴息支持方式的，贴息资金总额根据项目符合贴息条件的银行贷款总额、不超过当期银行中长期贷款利率的贴息率和贴息年限计算确定；专项资金采取资本金注入、投资补助支持方式的，根据项目的重要性、风险程度以及产业发展等具体研究确定资金支持额度。
第十条凡采取贷款贴息、投资补助支持方式的，专项资金在投入到具体项目时，可在核定的支持额度内预留10%的资金，根据项目后评估情况予以拨付。在后评估之前项目所需的该部分资金，由项目单位自筹解决。
第四章专项资金的申报与审核
第十一条项目管理部门负责会同市发展改革委、市财政局等部门研究制定本市自主创新和高新技术产业化重点支持方向和领域，并向社会公布；组织专项资金支持项目的申报，重点从技术先进性、方案科学性、产业带动作用等方面考察初选专项资金支持项目；向市发展改革委转报项目资金申请报告。
第十二条市发展改革委会同市财政局可视情组织专家组或委托咨询机构对项目资金申请报告进行评估。提出拟支持的重大项目及专项资金支持方式、额度和进度的建议，报经市政府同意后，由市发展改革委批复项目资金申请报告。
第五章专项资金的使用管理
第十三条专项资金支持的项目实行协议管理。项目资金申请报告获得批复后，项目管理部门应与项目单位签订项目实施框架协议。协议包括项目名称、项目单位、项目履行期限、项目内容和主要技术经济指标、验收标准、专项资金支持方式和额度、违约责任、双方约定的其它条款等。
第十四条对采取资本金注入方式支持的项目，由市发展改革委、市财政局会同市国资委委托国有投资公司按照国有资产管理的有关规定，履行出资人职责并办理相关手续。
第十五条市财政局根据市发展改革委下达的项目资金申请报告批复、项目单位送交的专项资金拨款申请等书面材料，按照财政支付管理的有关规定，将专项资金直接拨付到项目单位或国有投资公司。
第十六条项目单位和国有投资公司要对专项资金实行专账管理，专款专用，并按照要求向市发展改革委、市财政局报送项目实施及专项资金使用情况。
第十七条项目管理部门和国有投资公司要对专项资金加强监管，督促项目单位按照要求使用专项资金。项目单位的自筹资金应按计划及时足额投入。
第十八条项目实施过程中出现可能影响项目实施目标的重大变更及调整的，项目单位及项目管理部门要及时提出项目调整申请报告报市发展改革委。市发展改革委会同市财政局对项目调整申请报告进行评估，提出办理意见报市政府同意后，批复项目调整申请报告或停止项目实施。
第六章专项资金支持项目的后评估
第十九条项目实施达到总体目标后，项目单位和项目管理部门等方面要及时做好项目后评估的准备工作，并由项目管理部门向市发展改革委转报项目单位提交的后评估申请报告。
第二十条市发展改革委会同市财政局组织专家组或委托咨询机构对项目进行后评估，由市发展改革委批复项目后评估结果，由市财政局依据批复核拨预留的专项资金，或收回之前已超额拨付的专项资金。
第二十一条项目实施过程中，市发展改革委会同市财政局可视情组织项目的中期评估。
第七章监督检查和法律责任
第二十二条市发展改革委、市财政局根据需要，对项目专项资金的管理和使用情况实行监督管理。审计、监察等部门依据职能分工对专项资金的管理和使用情况进行监督检查。
第二十三条专项资金支持的项目信息，除涉及国家秘密和安全，商业秘密和其他不适宜公开的外，应当采取适当方式向社会公开。
第二十四条项目单位和国有投资公司在专项资金申报、使用、管理过程中，有弄虚作假、违纪违法行为的，除按照国家有关规定追回专项资金、追究有关单位和人员责任外，还可视情停止专项资金支持项目实施，取消有关单位和人员继续申报项目和管理资金的资格。
第八章附则
第二十五条市发展改革委会同市财政局负责制定发布本办法具体实施所需的项目资金申请报告编制要点、项目实施框架协议范本、项目后评估办法等配套文件。
第二十六条本办法自印发之日起执行。本办法由市发展改革委会同市财政局负责解释。
上海市发展和改革委员会
上海市财政局
二○○九年七月十六日
江西省基础设施建设项目质量管理规定
江西省人民政府
江西省基础设施建设项目质量管理规定
江西省人民政府
《江西省基础设施建设项目质量管理规定》已经1999年7月26日省人民政府第30次常务会议讨论通过，现予发布。
第一章 总则
第一条 为了明确基础设施建设项目参建当事人及有关管理部门的权利和义务，确保基础设施建设项目的质量，保护人民群众生命财产的安全，提高投资效益，促进国民经济持续快速健康发展，根据国家有关规定，结合本省实际，制定本规定。
第二条 本省行政区域内的基础设施建设项目的质量管理，必须遵守本规定。国家另有规定的，从其规定。
第三条 本规定所称基础设施建设项目，是指在国民经济和社会发展中处于基础地位，对国民经济持续快速健康发展和社会全面进步有重大促进作用的县以上水利、能源、交通、邮电、环境保护、市政公用设施等新建、改建和扩建项目。
本规定所称基础设施建设项目质量，是指根据国家和省有关项目质量管理规定、技术规范、规程和标准以及批准的设计文件和合同的约定，确保基础设施建设项目达到安全、适用、经济、美观等特性的综合要求。
第四条 对基础设施建设项目工程质量实行行业主管部门、主管地区行政领导责任人制度。省属项目的工程质量，由省政府有关行业主管部门的行政领导人负责，其中省属重点项目的工程质量，除由省政府有关行业主管部门的行政领导人负责外，省政府确定的分管领导也应负责。地（
市）、县（市、区）项目的工程质量，按照项目所属关系，分别由地（市）、县（市、区）政府行政领导人负责。
项目工程质量的行政领导责任人，项目法人的法定代表人、勘察、设计、监理、施工等参建单位的法定代表人应当按照各自的职责对其经手的项目在设计使用年限内的质量负终身责任。
第五条 从事基础设施项目建设的咨询、勘察、设计、监理、施工等单位及其执业人员必须取得相应等级的资质证书和执业资格证书。
第六条 基础设施建设项目的建设资金应当专户存储、专款专用，任何单位和个人不得挪用、截留、挤占、克扣。
有关部门和银行应当建立健全项目资金监管制度，对资金使用不当或存在质量隐患的基础设施建设项目，应当停止拨付建设资金和发放贷款；对连续出现重大质量事故的地区和部门，计划部门应当核减其下一年度的投资计划，并暂停审批新上项目。
财政部门对于有财政资金投资的基础设施建设项目，应当及时做好竣工财务决算的审查。
审计部门应当加强对以国家投资、融资为主的基础设施建设项目的审计监督。
第七条 任何地区或部门不得强行指定中标单位，选定的监理单位与施工单位不得属于同一经营实体或由同一行政单位直接管辖。
第八条 鼓励各参建单位开展合理化建议和优化设计等活动，鼓励推广和应用先进适用的技术、工艺和设备材料。对提高工程质量并节省投资作出较大贡献的单位和个人，有关部门应当予以表彰和奖励。
第二章 前期管理
第九条 基础设施建设项目应当严格执行国家基本建设程序，任何单位和个人不得擅自简化或者增加基本建设程序和审批环节。
第十条 基础设施建设项目建议书应当根据国民经济和社会发展计划、行业发展规划编制。项目可行性研究报告应当委托具有相应资质的咨询、设计单位负责编制。
项目建议书、可行性研究报告应当按照项目的隶属关系经行业主管部门提出预审意见后，报计划部门审批。大中型项目的建议书、项目可行性研究报告应当委托有相应资质的咨询单位或专家评估论证后，才能上报审批。
编制单位应当对编制的项目建议书、项目可行性研究报告承担责任，咨询单位应当对出具的评估论证意见承担责任。
第十一条 除军事工程等特殊项目外，基础设施建设项目应当在可行性研究报告批准后，根据有关规定，实行项目法人责任制。未实行项目法人责任制的在建基础设施建设项目，必须在限期内整改。
项目法人的法定代表人及其主要管理人员应当熟悉有关法律、法规、规章和方针政策，并具有管理相关建设项目的专业理论水平和实际工作经验。项目法人的内部组织机构及其派驻施工现场的相关人员的素质必须满足工程质量监督管理的要求。
第十二条 基础设施建设项目的勘察设计应当由具有相应资质的勘察设计单位承担，并由项目法人通过招标或竞争择优方式选定。
勘察单位应当加强对现场踏勘、勘察纲要编制、原始资料收集和成果资料审核等环节的管理，并对所提供的勘察资料承担责任。
设计单位应当建立完整的设计文件的编制、复核、审核、会签和报批制度，并对设计文件的质量负责。
初步设计文件由项目法人按规定报计划部门审批，计划部门应当及时会同行业主管部门组织对初步设计文件的审查。施工图设计必须依据批准的初步设计文件进行。施工图由项目法人组织监理、设计、施工等单位进行会审或委托有资质的设计监理单位审查。
第三章 开工准备
第十三条 基础设施建设项目的施工必须实行监理制。
基础设施建设项目的设计逐步实行监理制。
项目法人应当通过竞争择优的方式选定项目的监理单位，对基础设施建设项目的设计、施工、材料设备的采购等环节进行监理。
第十四条 基础设施建设项目主体工程或控制性工程必须通过公开招标的方式选定具有相应资质的施工单位。确需采用邀请招标或议标方式的，必须按规定报招投标主管部门批准。
第十五条 由项目法人采购的主要设备和材料，应当通过公开招标的方式选定生产和供应单位。确需采用邀请招标或议标方式的，必须按规定报招投标主管部门批准。
第十六条 基础设施建设项目在开工前必须完成征地拆迁、供水、供电、运输、通讯和场地平整等准备工作，落实有关外部配套条件，确保项目开工后能够连续施工。
第十七条 项目法人应当按照有关规定编制开工报告，并按规定报计划主管部门审批。达不到规定开工条件的项目，开工报告不予审批。按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的基础设施建设项目，不再领取施工许可证。未经批准开工的项目，任何单位和个人不得擅自开工建设。
第四章 组织实施
第十八条 基础设施建设项目严禁转包。总承包单位如进行分包，除总承包合同中有约定的以外，必须经发包单位认可，但主体结构不得分包。禁止分包单位将其承包的工程再分包。
实行总承包的基础设施建设项目，总承包单位必须对全部工程承担质量责任，分包单位应当根据分包合同的约定对其分包的工程承担质量责任。
第十九条 基础设施建设项目开工后，项目法人应当履行以下义务：
（一）在施工现场挂牌公示项目法人、勘察、设计、监理、施工、质量监督等单位的名称和责任人的姓名；
（二）向施工现场派驻熟悉建设项目施工管理业务人员，对工程质量和各参建单位进行监督；
（三）对工程的重要结构部位和隐蔽工程，及时组织阶段性验收。
项目法人不得违反国家和省的有关规定及合同的约定，对工程造价、建设工期、设备材料的采购等提出不合理的要求。
第二十条 任何单位和个人不得擅自更改基础设施建设项目设计内容。因特殊原因确需进行重大设计变更的，项目法人必须报原设计审批部门批准，经批准后，由原设计单位出具设计变更文件。
第二十一条 设计单位应当根据合同的约定向施工现场派驻设计代表，及时解决设计和施工中出现的问题。
第二十二条 施工单位在编制的施工组织方案中应当有保证工程质量的措施，并建立施工现场质量自检体系。
施工单位应当对进入施工现场的材料分别进行检验并作出书面记录。
第二十三条 监理单位应当编制监理大纲，对工程质量、工期、投资和有关合同进行监理，并独立承担监理责任。
监理单位应当向施工现场派驻足够的取得相应执业资格的监理工程师，监理工程师对工程质量承担相应的责任。
未经监理工程师签字认可，施工单位不得进行下一道工序的施工，有关材料设备不得在工程上使用或安装，项目法人不得拨付工程进度款，不得进行竣工验收。
监理单位应当对进入施工现场的材料设备分别进行检验并作出书面记录。
第二十四条 行业主管部门的质量监督机构应当根据各自的职责，对基础设施建设项目质量进行跟踪监督检查，发现质量问题的，应当责令限期整改，并根据有关规定予以处理。
第二十五条 各地区、各部门应当建立健全质量报告制度。有关单位和工程质量负责人应当如实填写质量报告，并对所填写内容的真实性承担责任。基础设施建设项目存在质量问题的，有关单位应当按照项目的隶属关系向主管部门和主管地方政府报告。省重点建设项目存在质量问题的
，有关部门应当及时向省重点建设项目主管部门报告。
有关地区和部门应当公布质量举报电话，任何单位和个人都有权检举和揭发基础设施建设项目存在的质量问题，经查证属实的，应当给予表彰和奖励。
第五章 竣工验收
第二十六条 基础设施建设项目建成后，施工、设计、监理等单位应当向项目法人提交交工报告，并由质量监督机构核验工程质量等级。
第二十七条 以国家投资、融资为主的基础设施建设项目建成后，项目法人应当报审计部门办理竣工决算审计。
第二十八条 除国家另有规定外，基础设施建设项目建成并经过规定时间的试运营或交工验收后，行业主管部门（无行业主管部门的由项目法人）应当根据有关规定，会同有关部门组织设计、监理、施工等单位进行单项验收和初步验收；初步验收合格后，计划部门根据项目法人编制的
竣工验收报告，会同行业主管部门组织或委托有关单位进行竣工验收。未经竣工验收或验收不合格的基础设施建设项目，不得交付使用。
第二十九条 项目法人应当建立健全项目档案管理制度。从项目筹划到竣工验收等项目建设各个环节的文件资料，都应当严格按照规定收集、整理、归档，项目档案管理单位和档案管理人员应当严格履行职责。
第三十条 在国家规定或合同约定的范围和期限内，基础设施建设项目出现质量问题的，责任单位应当负责修复，并承担相应的责任。
第六章 罚则
第三十一条 项目主管地方政府、计划部门、行业主管部门违反本规定有下列行为之一的，由其上一级政府或主管部门责令立即改正，对负有直接责任和行政领导责任的人员，视其情节轻重，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）挪用、截留、挤占、克扣项目建设资金的；
（二）擅自简化或增加基础设施建设项目审批手续和审批环节，或对手续不全的项目进行审批的；
（三）违反有关资质证书、执业资格证书审批与管理规定的；
（四）对项目的建设资金、建设程序和建设前期准备工作未能履行监督管理职责的；
（五）基础设施建设未实行项目法人责任制或在本规定施行之前的在建项目在限期内未实行项目法人责任制整改的；
（六）干预正当的招标投标活动，指定或选定的监理单位与施工单位属于同一经营实体或由同一行政单位直接管辖的；
（七）不如实核验工程质量等级或伪造质量等级证书的；
（八）在工程质量报告上弄虚作假或隐瞒不报工程质量问题的；
（九）对基础设施建设项目不及时进行监督检查的；
（十）对检举、揭发出的工程质量问题不及时进行处理，致使基础设施建设项目出现重大质量事故的；
（十一）违反有关项目档案管理规定的。
第三十二条 项目法人违反本规定有下列行为之一的，由有关主管部门责令立即改正，依法处罚；对负有直接责任和行政领导责任的人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）挪用、截留、挤占、克扣项目建设资金的；
（二）擅自开工建设的；
（三）不按规定组织施工图会审的；
（四）项目应当公开招标而不进行公开招标，或未经批准擅自采用邀请招标或议标方式的；
（五）在招标投标活动中有其他违反国家和省有关规定的行为的；
（六）指定或选定的监理单位与施工单位属于同一经营实体或由同一行政单位直接管辖的；
（七）不实行监理制度的；
（八）擅自进行重大设计变更的；
（九）对工程造价、建设工期、材料和设备的选择与使用等提出不合理要求的；
（十）拒不接受监督检查的；
（十一）在工程质量报告上弄虚作假或隐瞒不报工程质量问题的；
（十二）项目未经竣工验收或经验收不合格而擅自使用的；
（十三）项目应当进行审计而不接受审计的。
第三十三条 咨询、勘察、设计、监理、施工等参建单位及其工作人员违反本规定有下列行为之一的，由有关部门责令立即改正，依法处罚，招标主管部门可以取消该单位一年内参加基础设施建设项目投标的资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）未取得相应资质、执业资格或超越资制等级、执业资格等级从事咨询、勘察、设计、监理、施工业务的；
（二）伪造、买卖、租借资质证书、执业资格证书或其他证照的；
（三）串通投标的；
（四）转包或擅自分包咨询、勘察、设计、监理、施工业务的；
（五）提供的咨询评估报告、勘察资料或设计文件失实，致使项目建设出现严重质量问题的；
（六）在设计文件中指定材料、设备的生产、供应单位的；
（七）监理单位、监理工程师对不合格的工程和不符合规定要求的材料设备签字认可的；
（八）擅自变更设计文件的；
（九）工程的重要结构部位或隐蔽工程未经验收或验收不合格擅自进行下一道工序施工的；
（十）在施工中偷工减料、弄虚作假的；
（十一）未经监理工程师签字认可，擅自进行下一道工序施工，或擅自使用未经检验或检验不合格的材料设备的；
（十二）不如实填写工程质量报告或隐瞒不报工程质量问题的；
（十三）不按有关规定对存在质量问题的项目进行修复的。
第三十四条 材料和设备生产供应单位及其工作人员违反本规定有下列行为之一的，由有关部门责令立即改正，依法处罚，招投标主管部门还可取消该单位一年内参加基础设施建设项目投标的资格；构成犯罪的，依法追究刑事责任：
（一）串通投标的；
（二）生产、供应的材料和设备不符合质量要求的；
（三）不按有关规定对存在质量问题的材料和设备进行修复或更换的。
第七章 附则
第三十五条 本办法具体应用和中的问题，由省计划部门会同行业主管部门解释。
第三十六条 本规定自发布之日起施行。
1999年8月12日
